泰邦咨詢公司服務(wù)過的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



????第十七條 公開募集基金的基金管理人的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人和從事合規(guī)監(jiān)管的負(fù)責(zé)人的選任或者改任,，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職條件進(jìn)行審核私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓

私募基金管理人合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上投資相關(guān)的法律,、會(huì)計(jì)、審計(jì)、監(jiān)察,、稽核,，或者資產(chǎn)管理行業(yè)合規(guī)、風(fēng)控,、監(jiān)管和自律管理等相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)




????第四十三條 基金托管人職責(zé)終止的,，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人；新基金托管人產(chǎn)生前,，由國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)臨時(shí)基金托管人私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓財(cái)務(wù)狀況持續(xù)惡化的,，證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其進(jìn)行停業(yè)整頓

第四十八條　公募基金管理人違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重?fù)p害基金份額持有人利益或者危害金融市場(chǎng)秩序的,，證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)處置程序



????第六十八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)按時(shí)支付贖回款項(xiàng),，但是下列情形除外：
????（一）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)；
????（二）證券交易場(chǎng)所依法決定臨時(shí)停市,，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值,；
????（三）基金合同約定的其他特殊情形 基金份額持有人以基金份額出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立

公募基金管理人違法經(jīng)營(yíng)情節(jié)嚴(yán)重或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),，繼續(xù)存續(xù)或者經(jīng)營(yíng)將嚴(yán)重?fù)p害基金份額持有人利益或者危害金融市場(chǎng)秩序的,，證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以直接做出取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者撤銷的決定    

????百一十六條 國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事,，公正廉潔,，接受監(jiān)督，不得利用職務(wù)牟取私利私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓

董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層的考核,，應(yīng)當(dāng)關(guān)注基金長(zhǎng)期投資業(yè)績(jī),、公司合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理等保護(hù)基金份額持有人利益的情況,，不得以短期的基金管理規(guī)模,、盈利增長(zhǎng)等作為主要考核標(biāo)準(zhǔn)



名稱中的行業(yè)用語(yǔ)可以使用“風(fēng)險(xiǎn)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金,、股權(quán)投資基金,、投資基金”等字樣  

二、已登記的私募基金管理人在《辦法》施行后提交辦理除實(shí)際控制權(quán)外的登記備案信息變更的,，相關(guān)變更事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合《辦法》的規(guī)定 

第七條　根據(jù)持股比例和對(duì)基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理的影響,，基金管理公司股東包括以下三類：

（一）主要股東，指持有基金管理公司25%以上股權(quán)的股東,，如任一股東持股均未達(dá)25%的,，則主要股東為持有5%以上股權(quán)的大股東，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外,；

（二）持有基金管理公司5%以上股權(quán)的非主要股東,；

（三）持有基金管理公司5%以下股權(quán)的非主要股東



第三章　公募基金管理人的內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)規(guī)范


第十六條　公募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立組織機(jī)構(gòu)健全,、職責(zé)劃分清晰,、制衡監(jiān)督有效、激勵(lì)約束合理的治理結(jié)構(gòu),，確保獨(dú)立,、規(guī)范運(yùn)作私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓對(duì)于私募基金的設(shè)立，大部分發(fā)達(dá)國(guó)家多采實(shí)行注冊(cè)豁免



????第五十九條 基金募集期限屆滿,，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的百分之八十以上,，開放式基金募集的基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊(cè)的募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的,，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起十日內(nèi)，向國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交驗(yàn)資報(bào)告,，辦理基金備案手續(xù),，并予以公告 
????百條 基金銷售支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理基金銷售結(jié)算資金的劃付，確?；痄N售結(jié)算資金安全,、及時(shí)劃付

第五十一條　證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)決定其他機(jī)構(gòu)托管公募基金管理人的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織專業(yè)人員成立托管組,，保障被托管的公募基金管理人的公募基金管理等業(yè)務(wù)正常運(yùn)營(yíng)  


管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理公司主要股東的,，其管理的金融機(jī)構(gòu)至少一家應(yīng)當(dāng)符合本條第（二）項(xiàng)以及證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓
????百二十七條 基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定,，相互出資或者持有股份的,，責(zé)令改正，可以處十萬(wàn)元以下罰款





第二十一條　公募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)的規(guī)定加強(qiáng)基金銷售管理,，建立和完善投資者適當(dāng)性管理制度,，履行投資者適當(dāng)性義務(wù)，保障銷售資金安全,，規(guī)范宣傳推介活動(dòng),，不得從事不正當(dāng)銷售或者不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為              非因投資人本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封,、凍結(jié),、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行基金銷售結(jié)算資金、基金份額


證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以選擇符合《證券法》規(guī)定的律師事務(wù)所,、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)成立行政清理組,，對(duì)被撤銷基金管理公司進(jìn)行行政清理私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓
????基金募集不得超過國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)準(zhǔn)予注冊(cè)的基金募集期限




第七十八條　本辦法自2022年6月20日起施行             
????采用封閉式運(yùn)作方式的基金（以下簡(jiǎn)稱封閉式基金），是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金,；采用開放式運(yùn)作方式的基金（以下簡(jiǎn)稱開放式基金），是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金


第七條 協(xié)會(huì)按照分類管理,、扶優(yōu)限劣的原則,，對(duì)私募基金管理人和私募基金實(shí)施差異化自律管理和行業(yè)服務(wù)私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓 ????基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，遵守法律,、行政法規(guī),，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范



????百二十八條 違反本法規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的,，責(zé)令停止,，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒收違法所得,，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款
????第八十條 封閉式基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限,，應(yīng)當(dāng)符合下列條件，并報(bào)國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案：
????（一）基金運(yùn)營(yíng)業(yè)績(jī)良好,；
????（二）基金管理人最近二年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到或者刑事處罰,；
????（三）基金份額持有人大會(huì)決議通過；
????（四）本法規(guī)定的其他條件

基金管理公司發(fā)生下列情形之一的,，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：

（一）變更名稱,、住所、辦公地,；

（二）公司及其董事,、監(jiān)事、**管理人員,、其他從業(yè)人員被監(jiān)管機(jī)構(gòu),、機(jī)關(guān)立案調(diào)查，或者因重大違法違規(guī)行為受到刑事,、,；

（三）財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大不利變化或者其他重大風(fēng)險(xiǎn)；

（四）遭受重大投訴,，或者面臨重大訴訟,、仲裁；

（五）可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的其他情形