私募股權(quán)基金備案.任何以非公開方式進(jìn)行投資活動(dòng)為目的的基金都需在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記備案,，以便于中基協(xié)能夠規(guī)范私募投資基金業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展,。私募股權(quán)基金是指投資于一級(jí)市場(chǎng)未上市公司的股權(quán)的基金,，是以非公開方式進(jìn)行募集的，總體可分為募,、投,、管、退這四個(gè)部分,，所以在資金募集之后其在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記備案這一環(huán)節(jié)是必不可少的,。

　　那么登記備案的流程是什么?需上傳的相關(guān)材料包括哪些?以及在備案過(guò)程中需關(guān)注的問(wèn)題又有哪些呢?本文將對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行簡(jiǎn)單梳理。

　　根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案管理辦法(試行)》第11條規(guī)定,，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后的20個(gè)工作日內(nèi),，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別,，如實(shí)填報(bào)基金名稱,，資本規(guī)模、投資者,，基金合同(基金公司章程或合伙協(xié)議)等基本信息,。

　　自2017年4月5日起，私募基金管理人統(tǒng)一通過(guò)新的AMBERS系統(tǒng)為其管理的私募基金進(jìn)行備案,，該系統(tǒng)在做統(tǒng)計(jì)工作的同時(shí),，也在引導(dǎo)各私募基金在設(shè)立和運(yùn)營(yíng)商做出相應(yīng)調(diào)整，以滿足法律法規(guī)和中基協(xié)自律規(guī)則的合規(guī)要求,。

　　私募基金備案應(yīng)準(zhǔn)備的資料：

　　1.法人的身份證明

　　2.管理人員的身份證明以及學(xué)歷,、工作簡(jiǎn)歷

　　3.近期的財(cái)務(wù)報(bào)表

　　4.驗(yàn)資報(bào)告

　　5.高管的身份證明以及簡(jiǎn)歷

　　6.項(xiàng)目計(jì)劃書

　　7.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　私募基金公司辦理要求以及流程是怎么樣的：

　　1.經(jīng)營(yíng)范圍需帶有“私募基金”

　　2.注冊(cè)要求需要是實(shí)繳，實(shí)繳資金占注冊(cè)資金的25%就可以,，低于25%就會(huì)被公示

　　3.相關(guān)三名人員,，需帶有私募基金從業(yè)資格證

　　私募股權(quán)基金產(chǎn)品備案相關(guān)問(wèn)題

　　1、對(duì)基金名稱有什么要求?

　　2018年11月20日中基協(xié)發(fā)布的《私募投資基金命名指引》中的第七條表明,，自2019年1月1日起,，私募投資基金名稱應(yīng)當(dāng)列明體現(xiàn)基金業(yè)務(wù)類別的字樣，且應(yīng)當(dāng)與基金合同、合伙協(xié)議或者公司章程約定的基金投資范圍,、投資方向和風(fēng)險(xiǎn)收益特征保持一致,。

　　在私募股權(quán)投資基金名稱中可以使用“創(chuàng)業(yè)投資“、“并購(gòu)?fù)顿Y”,、“基礎(chǔ)設(shè)施投資”或者其他體現(xiàn)具體投資領(lǐng)域特點(diǎn)的字樣,。如未體現(xiàn)具體投資領(lǐng)域特點(diǎn)，則應(yīng)當(dāng)使用“股權(quán)投資”字樣,。特別提示：若所屬地區(qū)有更進(jìn)一步的要求,，則需按所屬地區(qū)的要求來(lái)命名。

　　2,、通過(guò)備案是否意味著沒(méi)有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)了?

　　私募產(chǎn)品備案不是“一備了之”,，而是私募產(chǎn)品合規(guī)管理的一個(gè)重要起點(diǎn)。一方面,，目前的產(chǎn)品備案上傳附件材料尚不包含問(wèn)卷調(diào)查,、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)、合格投資者的收入證明和資產(chǎn)證明文件,，也不包含合格投資者的穿透審查的相關(guān)文件,，而結(jié)合各地證監(jiān)局的行政處罰決定來(lái)看，這些文件的缺失或者“留痕”不當(dāng)恰恰成為私募機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員被處罰的“雷點(diǎn)”;另一方面,，管理人在私募產(chǎn)品投資運(yùn)作過(guò)程中還需持續(xù)履行信息披露的信息報(bào)送義務(wù),，基金到期后還有清算義務(wù)，否則可能影響后續(xù)產(chǎn)品備案,。

　　因此,，通過(guò)備案也不意味著私募機(jī)構(gòu)的募集行為無(wú)瑕疵。在過(guò)程監(jiān)管的思路下,，基金募集和銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該更加注重募集和推介行為的“留痕”工作,，以產(chǎn)品備案為督導(dǎo)，做好各環(huán)節(jié)的合規(guī)工作,。

　　3,、員工跟投。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》要求,，私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,，但投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員視為合格投資者，從而不再審核其是否滿足一般合格投資者的條件,。對(duì)于跟投人員,，要上傳其與該私募金管理人的勞動(dòng)合同和/或社保繳納證明。