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????第二條 在中華人民共和國境內(nèi),，公開或者非公開募集資金設(shè)立證券投資基金（以下簡稱基金），由基金管理人管理，基金托管人托管,，為基金份額持有人的利益,，進行證券投資活動，適用本法,；本法未規(guī)定的,，適用《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關(guān)法律,、行政法規(guī)的規(guī)定注冊私募證券投資管理公司

私募基金管理人,、私募基金托管人和私募基金服務(wù)機構(gòu)從事私募基金業(yè)務(wù)活動，應當遵循投資者利益優(yōu)先原則,，恪盡職守,，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù),，防范利益輸送和利益沖突




????本法第十六條的規(guī)定,，適用于基金托管人的專門基金托管部門的**管理人員注冊私募證券投資管理公司《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）、《資產(chǎn)管理機構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2013〕10號）廢止基金管理公司申請增加業(yè)務(wù)的,，現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況應當保持良好,，擬增加業(yè)務(wù)范圍應當與公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制,、合規(guī)管理,、風險管理、人員構(gòu)成,、財務(wù)狀況等相適應,，符合審慎監(jiān)管和保護基金份額持有人利益的要求



????第六十七條 基金管理人應當在每個工作日辦理基金份額的申購,、贖回業(yè)務(wù),；基金合同另有約定的，從其約定 
????百零三條 基金份額登記機構(gòu)以電子介質(zhì)登記的數(shù)據(jù),，是基金份額持有人權(quán)利歸屬的根據(jù)

公募基金管理人被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷的,，基金份額持有人大會應當在6個月內(nèi)選任新基金管理人；新基金管理人產(chǎn)生前,，由證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)臨時基金管理人代為履行基金管理職責,，并進行公示    

????百零四條 基金投資顧問機構(gòu)及其從業(yè)人員提供基金投資顧問服務(wù)，應當具有合理的依據(jù),，對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進行如實陳述,，不得以任何方式承諾或者保證投資收益，不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益注冊私募證券投資管理公司

第二十五條　公募基金管理人應當建立資料檔案管理制度,，妥善保存基金管理業(yè)務(wù)活動的記錄,、賬冊、報表和其他相關(guān)文件資料，保存期不少于20年



????百二十三條 基金管理人,、基金托管人違反本法規(guī)定,，未對基金財產(chǎn)實行分別管理或者分賬保管，責令改正,，處五萬元以上五十萬元以下罰款,；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格,，并處三萬元以上三十萬元以下罰款 

私募證券基金管理人法定代表人,、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負責人以及負責投資管理的**管理人員應當具有5年以上證券、基金,、期貨投資管理等相關(guān)工作經(jīng)驗 

本辦法所稱基金管理公司，是指經(jīng)證監(jiān)會批準,，在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立,，從事公募基金管理業(yè)務(wù)和證監(jiān)會批準或者認可的其他業(yè)務(wù)的營利法人


本辦法所稱其他資產(chǎn)管理機構(gòu)，包括在境內(nèi)設(shè)立的從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司資產(chǎn)管理子公司,、資產(chǎn)管理公司,、商業(yè)銀行理財子公司、在證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）登記的專門從事非公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的機構(gòu)以及證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)注冊私募證券投資管理公司法律,、行政法規(guī)另有規(guī)定的,，依照其規(guī)定




公募基金管理人應當建立科學的薪酬管理制度和考核機制，合理確定薪酬結(jié)構(gòu),，規(guī)范薪酬支付行為,，績效考核應當與合規(guī)和風險管理等相掛鉤，嚴格禁止短期考核和過度激勵,，建立基金從業(yè)人員和基金份額持有人利益綁定機制             
????合格投資者的具體標準由國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定
證監(jiān)會另有規(guī)定的,，從其規(guī)定注冊私募證券投資管理公司
????第五十九條 基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的百分之八十以上,，開放式基金募集的基金份額總額超過準予注冊的募集份額總額,，并且基金份額持有人人數(shù)符合國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資,，自收到驗資報告之日起十日內(nèi),，向國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù),，并予以公告




第六十七條　證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管需要,，建立公募基金管理人、基金管理公司子公司的風控指標監(jiān)控體系和監(jiān)管綜合評價體系,，實施分類監(jiān)管,；對不符合要求的公募基金管理人或者基金管理公司子公司,，可以責令其限期改正，并可以采取要求公司增加注冊資本,、提高風險準備金提取比例,、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)等措施             
????第二十九條 有下列情形之一的，公開募集基金的基金管理人職責終止：
????（一）被依法取消基金管理資格,；
????（二）被基金份額持有人大會解任,；
????（三）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn),；
????（四）基金合同約定的其他情形


私募基金從業(yè)人員應當遵守法律,、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范,，具備從事基金業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力注冊私募證券投資管理公司 ????第九條 基金管理人,、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn),，基金服務(wù)機構(gòu)從事基金服務(wù)活動,，應當恪盡職守，履行誠實信用,、謹慎勤勉的義務(wù)