近日，中基協(xié)反饋針對證券類的擬登記管理人,，不得臨時(shí)聘請掛名人員,！其核心投資人員在其他機(jī)構(gòu)申請登記中曾提供相同業(yè)績，對于重復(fù)提供同一履歷期間管理的產(chǎn)品業(yè)績均不予認(rèn)可,。請證券類管理人注意,，招聘投資負(fù)責(zé)人時(shí)予以關(guān)注。

下面帶大家一起回顧下新版《登記材料清單》后蕞新證券類投資負(fù)責(zé)人的要求,。

一,、工作經(jīng)歷要求

（1）三年以上的二級市場相關(guān)工作履歷

申請機(jī)構(gòu)高管人員應(yīng)當(dāng)具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金,、期貨,、金融、法律,、會計(jì)等相關(guān)工作經(jīng)歷,，具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力。其中法律,、會計(jì)的工作經(jīng)歷也應(yīng)當(dāng)是與二級市場相關(guān),。

（2）基金從業(yè)資格要求

若通過參加基金從業(yè)資格考試獲取基金從業(yè),，則必須通過科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》和科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》,。

（3）蕞近五年不得從事沖突業(yè)務(wù)

① 沖突定義：民間借貸,、擔(dān)保、保理,、典當(dāng),、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)信貸信息中介,、眾籌,、場外配資、民間融資,、小額理財(cái),、小額借貸、P2P,、P2B,、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等任何與私募基金管理相沖突的業(yè)務(wù),。

② 申請機(jī)構(gòu)高管人員*近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù),。

（4）曾任職/出資機(jī)構(gòu)是否被協(xié)會注銷/不予登記

蕞近三年是否曾在因違反相關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)則被基金業(yè)協(xié)會注銷登記或不予登記機(jī)構(gòu)擔(dān)任法定代表人,、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）,、負(fù)有責(zé)任的高管人員，或者作為實(shí)際控制人,、普通合伙人,、主要出資人。

二,、投資業(yè)績要求

（1）負(fù)責(zé)投資的高管人員應(yīng)提供2年以上可追溯的擔(dān)任基金經(jīng)理或投資決策負(fù)責(zé)人的證券期貨產(chǎn)品投資業(yè)績證明材料,，單只產(chǎn)品凈資產(chǎn)規(guī)模原則上不低于1000萬(多人共同管理產(chǎn)品規(guī)模平均計(jì)算)。投資業(yè)績證明材料應(yīng)體現(xiàn)負(fù)責(zé)投資的高管人員擔(dān)任基金經(jīng)理或投資決策負(fù)責(zé)人的任職起始時(shí)間,、年度管理凈資產(chǎn)規(guī)模,、年化收益等情況，相關(guān)材料包括但不限于簽章齊全的基金合同,、離任審計(jì)報(bào)告,、凈值報(bào)告或協(xié)會認(rèn)可的其他材料。涉及境外投資的應(yīng)提供中文翻譯件,。律師應(yīng)在法律意見書中逐一論述,，并對其真實(shí)性發(fā)表結(jié)論性意見,。

（2）不認(rèn)可的業(yè)績包括：在其他機(jī)構(gòu)申請登記中曾提供相同業(yè)績,，對于重復(fù)提供同一履歷期間管理的產(chǎn)品業(yè)績,、個(gè)人證券期貨投資、在基金產(chǎn)品中作為投資者(主動管理的FOF除外),、企業(yè)自有資金證券期貨投資,、管理他人證券期貨賬戶資產(chǎn)、模擬盤等其他無法體現(xiàn)投資能力或不屬于證券期貨投資的材料,。

（3）投資業(yè)績的投向是否和申請機(jī)構(gòu)的未來展業(yè)方向一致,。

（4）投資業(yè)績的收益/凈值是否為正。若全部產(chǎn)品為負(fù)值,，難以認(rèn)定該投資負(fù)責(zé)人的任職能力,。若產(chǎn)品收益僅虧損比例低于5%，且主要因素為被動原因,，比如管理費(fèi)收取后凈值為負(fù)的情況,，則可以接受凈值為負(fù)。

三,、其他要求

（1）兼職要求

（2）誠信要求

若存在誠信事件,，則會增加管理人登記的難度，若出現(xiàn)申請機(jī)構(gòu)的高管人員*近三年存在重大失信記錄,，或蕞近三年被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施的則會直接被不予登記,。

（3）穩(wěn)定性要求

高管人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合相關(guān)任職要求，切實(shí)履行職責(zé),，保持任職穩(wěn)定性,。

負(fù)責(zé)投資的高管人員未在申請機(jī)構(gòu)出資的，申請機(jī)構(gòu)應(yīng)說明如何通過制度安排或激勵(lì)機(jī)制等方式保證其穩(wěn)定性,。

申請機(jī)構(gòu)不得臨時(shí)聘請掛名人員,。