2022年海南私募基金管理人協(xié)會備案法人從業(yè)要求（協(xié)會新規(guī)）

自中基協(xié)更新私募基金注冊及私募管理人登記備案清單之后,，不少私募管理人在做法定代表人變更時遇到許多問題,，從而變更被中基協(xié)打回或反饋。騰博根據(jù)中基協(xié)要求及實際辦理經(jīng)驗,，給大家總結(jié)下法定代表人變更的最新要求與變更流程事項,，教大家如何避開踩雷,，順利完成法定代表人的變更。

一,、法定代表人變化類型 

一般來說,，法定代表人變化可以分為兩類：
1、變化發(fā)生在公司內(nèi)部
例如原法定代表人離職,，由公司的總經(jīng)理,、副總經(jīng)理等高管，或者投資部門負責人兼任法定代表人,；
2,、 原法定代表人離職，需重新外聘新法定代表人
這種情況比較簡單,，直接招聘符合高管要求的新法定代表人即可,。
那么，說到聘任法定代表人,，究竟招聘要求要怎么確定,，才能招聘到符合協(xié)會要求的法定代表人呢？ 

二、法定代表人的任職要求

新規(guī)發(fā)布后,，法定代表人的任職要求發(fā)生了較大變化,，私募幫幫龍給做了詳細梳理與總結(jié)~

1、具備基金從業(yè)資格

這是因為,，在最新的《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》中,，關(guān)于基金從業(yè)認定的方式發(fā)生了變化。

（1）從事證券類私募基金管理的從業(yè)人員,，應(yīng)當通過以下考試：

科目一《基金法律法規(guī),、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》

科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》

（2）從事各類非證券類私募基金管理業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，在以下兩組考試中通過其中一組：

選項一

選項二

科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》

另外,，根據(jù)中國證監(jiān)會及協(xié)會的規(guī)定,，認可中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》《證券市場基礎(chǔ)知識》《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》及《證券發(fā)行與承銷》（**私募股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人的**管理人員）科目的考試成績,。

通過上述相關(guān)科目考試首次向協(xié)會申請基金從業(yè)資格（含基金銷售業(yè)務(wù)資格）注冊應(yīng)當在注冊之前兩年內(nèi)完成不少于 30 學(xué)時后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)或者重新通過從業(yè)資格考試,。

2、金融從業(yè)背景至少3年

（1） 證券類私募管理人

應(yīng)當具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的證券,、基金,、期貨、金融,、法律,、會計等相關(guān)工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力,。若法定代表人負責投資，則應(yīng)當具備3年以上證券,、基金,、期貨投資管理等相關(guān)工作經(jīng)歷。

（2） 股權(quán)類私募管理人

應(yīng)當具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的股權(quán)投資,、創(chuàng)業(yè)投資,、投行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),、會計業(yè)務(wù),、法律業(yè)務(wù)、經(jīng)濟金融管理,、擬投領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)科研等工作經(jīng)歷,，具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力。若法定代表人負責投資,，應(yīng)當具備3年以上股權(quán)投資,、創(chuàng)業(yè)投資等相關(guān)工作經(jīng)歷。

（3）其他條件建議：

1、  建議本科學(xué)歷起,；

2,、  年紀與行業(yè)平均水平一致，比如不建議90后任職法定代表人,；

3,、 最近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù)

（1） 沖突類業(yè)務(wù)界定：

沖突類業(yè)務(wù)機構(gòu)：《私募投資基金登記備案的問題解答（七）》中明確民間借貸、民間融資,、配資業(yè)務(wù),、小額理財、小額借貸,、P2P/P2B,、眾籌、保理,、擔保,、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)與私募基金業(yè)務(wù)相沖突,，容易誤導(dǎo)投資者,，對從事此類業(yè)務(wù)的機構(gòu)不予登記。

（2） 受限人群：

1）申請機構(gòu)高管人員最近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù),。
2）申請機構(gòu)主要出資人,、實際控制人為自然人的，最近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù),。

（3）如何定義從事過: 在對應(yīng)沖突業(yè)務(wù)公司內(nèi)持股或任職

4,、誠信懲罰

申請機構(gòu)、主要出資人,、實際控制人,、高管人員應(yīng)說明是否存在以下情況：

是否因犯有貪污、賄賂,、侵占財產(chǎn),、挪用財產(chǎn)或破壞社會主義經(jīng)濟秩序罪被判處刑罰，或因犯罪被剝奪政治權(quán)利,；

最近三年是否受到證監(jiān)會的行政處罰,、被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施，或被證監(jiān)會采取市場禁入措施執(zhí)行期滿未逾三年,；

最近三年是否受到其他監(jiān)管部門的行政處罰,；

最近三年是否被基金業(yè)協(xié)會或其他自律組織采取自律措施；

最近三年是否曾在因違反相關(guān)法律法規(guī),、自律規(guī)則被基金業(yè)協(xié)會注銷登記或不予登記機構(gòu)擔任法定代表人,、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）,、負有責任的高管人員，或者作為實際控制人,、普通合伙人,、主要出資人；

最近三年是否在受到刑事處罰,、行政處罰或被采取行政監(jiān)管措施的機構(gòu)任職,；

最近三年是否被納入失信被執(zhí)行人名單；

最近一年是否涉及重大訴訟,、仲裁,；

最近三年是否存在其他違法違規(guī)及誠信情況。

對于申請機構(gòu),、主要出資人,、實際控制人、高管人員存在上述情形,，或存在嚴重負面輿情,、經(jīng)營不善等重大風險問題，協(xié)會可以采用征詢相關(guān)部門意見,、加強問詢等方式進一步了解情況,。對于申請機構(gòu)主要出資人、實際控制人最近三年存在重大失信記錄的,，協(xié)會將結(jié)合相關(guān)情況實質(zhì)性及影響程度,，審慎辦理登記業(yè)務(wù)。

5,、對外兼職

法定代表人對外的兼職,，如涉及到金融機構(gòu)、私募管理人,、投資類企業(yè),、沖突業(yè)務(wù)企業(yè)、投資咨詢及金融服務(wù)企業(yè)等公司,，需要酌情整改。

（1）核查步驟：

1） 確認兼職公司的數(shù)量及擔任職務(wù)的實際內(nèi)容,；

2） 核查兼職公司是否為關(guān)聯(lián)私募機構(gòu),，或是否涉及沖突類業(yè)務(wù)；

3）核查法定代表人對外投資企業(yè)的數(shù)量,、持股比例,、公司性質(zhì)、實際經(jīng)營業(yè)務(wù)等,，判斷是否為關(guān)聯(lián)方,；

（2）核查方式：

查詢工商公開數(shù)據(jù),、和對方進行訪談等

（3）核查結(jié)論

1）如法定代表人兼職為工商層面的“監(jiān)事”、“經(jīng)理”等職務(wù),，且公司為非關(guān)聯(lián)的私募機構(gòu),，應(yīng)當進行職務(wù)剝離；
2）如擔任關(guān)聯(lián)私募機構(gòu)的相關(guān)職務(wù),，應(yīng)當說明工作內(nèi)容,，并判斷法定代表人是否有精力身兼數(shù)職，例如從法定代表人具有**的行業(yè)經(jīng)驗,，后續(xù)主要精力的投入傾向性為申請機構(gòu)等角度進行判斷,。這個部分的判斷規(guī)則很難量化，需要根據(jù)實際情況綜合說明,。
3） 如法定代表人對外投資企業(yè)不涉及沖突類企業(yè),，且持股比例低于50%，在法律意見書中對法定代表人對外投資企業(yè)的基本信息及實際經(jīng)營業(yè)務(wù)進行論述,，正常披露關(guān)聯(lián)方即可,。

以上根據(jù)騰博國際邱先生實際辦理經(jīng)驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢,。

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