2022年私募基金管理人備案協(xié)會對實際控制人如何判定,？（協(xié)會新規(guī)）

自從中基協(xié)發(fā)布私募管理人新要求之后，備案登記時也發(fā)生了許多改變,，今天為大家詳細介紹一下私募管理人實控人有哪些要求,。

一、我們先來看看實際控制人認定方式 ,，實際控制人的認定標(biāo)準(zhǔn)共分為五種情況：

1）持股50%以上的,；

2）通過行使表決權(quán)能夠決定董事會半數(shù)以上成員當(dāng)選的；

3）通過投資關(guān)系,、協(xié)議或者其他安排能夠?qū)嶋H支配公司行為且表決權(quán)持股超過50%的,；

4）合伙企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人；

5）在無法滿足前述認定標(biāo)準(zhǔn)時,，可以在系統(tǒng)中填報“第一大股東”,，由其第一大股東承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

據(jù)目前的登記實務(wù),，基金業(yè)協(xié)會認為認定實際控制人應(yīng)追溯到最后的自然人,、國資控股企業(yè)或集體企業(yè)、上市公司,、受國外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的境外機構(gòu),。可以為共同實際控制,。

二,、誠信要求

新版登記清單加強了對實際控制人誠信情況的審查，而且變成了必填項,。實際控制人存在下述情形,，或存在嚴重負面輿情、經(jīng)營不善等重大風(fēng)險問題,，協(xié)會可以采用征詢相關(guān)部門意見,、加強問詢等方式進一步了解情況，可大致概括為是否有犯罪行為或重大違規(guī)行為。

三,、從業(yè)及任職要求 

1,、沖突業(yè)務(wù)

實際控制人不得曾經(jīng)從事或目前實際從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù)，協(xié)會將穿透核查實際控制人相關(guān)情況,。實際控制人為自然人的,，最近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù)。

2,、從業(yè)經(jīng)驗

實控人如果是自然人,，應(yīng)具備一定的行業(yè)經(jīng)驗，具體來說：①私募證券基金管理人：具備3年以上金融行業(yè)或投資管理等方面工作經(jīng)歷,；②私募股權(quán),、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人：具備3年以上金融行業(yè)、投資管理或擬投領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)業(yè),、科研等方面工作經(jīng)歷,；

如果實控人不具備上述行業(yè)經(jīng)驗的話，應(yīng)該提交材料說明如何履行職責(zé),。

3,、任職要求

實控人如果是自然人，需要在私募基金管理公司任職,，且**擔(dān)任高管參與公司日常經(jīng)營管理決策，對公司具有實際控制力,，從而保證公司治理結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定,。

四、出資要求 

實際控制人作為私募管理人的出資人,，也要滿足相關(guān)的出資要求,。首先，出資人應(yīng)當(dāng)以貨幣財產(chǎn)出資,，保證資金來源真實合法且不受制于任何第三方,，股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，不存在股權(quán)代持情形,。其次,，出資能力證明材料應(yīng)說明相應(yīng)資產(chǎn)、資金合法來源,。

實控人為自然人：

應(yīng)提交身份證,、臺胞證、港澳通行證,、護照等證件掃描件,。申請機構(gòu)應(yīng)完整填寫實際控制人高中以上學(xué)習(xí)經(jīng)歷，并提供最高學(xué)歷/學(xué)位證明文件,。

實控人為非自然人：

若實際控制人實現(xiàn)了三證合一,，組織機構(gòu)代碼證,、營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證均需要上傳三證合一后的營業(yè)執(zhí)照,。

對于適用《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（十）》的外商獨資和合資私募證券基金管理機構(gòu),，應(yīng)提交境外實際控制人所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局的批準(zhǔn)或者許可證書及翻譯件。律師應(yīng)在法律意見書中論述,，并對其真實性發(fā)表結(jié)論性意見,。

除了以上基礎(chǔ)要求外，私募管理人實控人對于同質(zhì)化要求,，變更時也有要求,，且中基協(xié)還有懲罰措施。如需要詳細了解私募基金管理人的要求,，可一同探討,。

以上根據(jù)騰博國際邱先生實際辦理經(jīng)驗撰寫，詳情可點主頁私信咨詢,。

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