2022年深圳私募基金管理人協(xié)會(huì)備案高管人員從業(yè)要求（協(xié)會(huì)新規(guī)）

2022年6月2日，新版《私募基金管理人登記申請(qǐng)材料清單》由基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布,，其中私募基金管理人的高管任職資格受到了業(yè)內(nèi)廣泛的討論,，本文將根據(jù)新版登記清單相關(guān)的要求，并騰博邱先生在管理人登記項(xiàng)目中的實(shí)操經(jīng)驗(yàn),，對(duì)高管任職資格試做探討,。

私募基金管理人登記—高管范圍、數(shù)量

高管人員應(yīng)該當(dāng)包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）,、董事長(zhǎng),、執(zhí)行董事、總經(jīng)理,、副總經(jīng)理,、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人。高管的數(shù)量仍應(yīng)當(dāng)至少為2名,，一名為法定代表人,、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理,，一名為合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。

私募基金管理人登記—高管從業(yè)資格,、兼職

1.從業(yè)資格私募基金管理人的高管應(yīng)當(dāng)具備從業(yè)資格,。目前高管取得從業(yè)資格只有兩種方式，一是以考試成績(jī)申請(qǐng)注冊(cè)從業(yè)資格,，具體考試科目如下表所示,；二是在通過(guò)科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》的前提下,，以專(zhuān)業(yè)人才身份（如通過(guò)證券,、期貨、銀行等金融相關(guān)資格考試,，香港,、臺(tái)灣及境外專(zhuān)業(yè)人才等）申請(qǐng)注冊(cè)從業(yè)資格。

2. 兼職高管兼職一直是私募管理人關(guān)注的重點(diǎn),。目前,，高管兼職仍應(yīng)當(dāng)滿足如下要求：

（1）法定代表人可以兼職，其他高管原則上不得兼職,；

（2）高管兼職應(yīng)當(dāng)具備合理性,，不能違反競(jìng)業(yè)禁止規(guī)定；

（3）兼職高管數(shù)量不得超過(guò)高管總數(shù)的1/2,；

（4）不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職,；

（5）不得在沖突業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)（從事民間借貸、擔(dān)保,、保理,、典當(dāng)、融資租賃,、網(wǎng)絡(luò)信貸信息中介,、眾籌、場(chǎng)外配資,、民間融資,、小額理財(cái)、小額借貸,、P2P,、P2B、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā),、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)）兼職,；

（6）合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得兼職。目前原則上只有法定代表人可以兼職，除合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人以外的其他高管如為兼職,，應(yīng)當(dāng)具備充分,、合理的理由，且不能突破兼職高管數(shù)量的要求,。

私募基金管理人登記——高管的工作經(jīng)歷與業(yè)績(jī)要求

1,、股權(quán)創(chuàng)投類(lèi)

（1）投資經(jīng)歷及業(yè)績(jī)要求

a三年以上股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資工作經(jīng)歷,，包含一般機(jī)構(gòu)自有資金投資經(jīng)歷,，投資公司或私募機(jī)構(gòu)投資經(jīng)歷

b主導(dǎo)至少2個(gè)股權(quán)投資項(xiàng)目

項(xiàng)目類(lèi)型∶未上市企業(yè)股權(quán)（排除個(gè)人股權(quán)投資、國(guó)家禁止或限制投資,、沖突類(lèi)行業(yè)的投資）

初始投資金額;合計(jì)不低于1000萬(wàn)元

退出情況∶已退或未退

收益情況∶退出收益或賬面收益

需工商確權(quán)

（2）證明文件

任職證明,、勞動(dòng)合同、社保繳納記錄,、工資發(fā)放流水等

直接證明∶簽章齊全的立項(xiàng)會(huì)決議,、盡職調(diào)查報(bào)告、投決會(huì)決議,、投資協(xié)議等

間接證明∶OA審批單、費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)單,、合同審批單,、項(xiàng)目公司出具的證明文件等

2、證券類(lèi)管理人

具備三年以上證券,、基金,、期貨投資管理工作經(jīng)歷

（1）下兩年以上可追溯的證券期貨產(chǎn)品投資業(yè)績(jī)（排除個(gè)人證券期貨投資、在基金產(chǎn)品中作為投資者,、企業(yè)自有資金證券期貨投資,、管理他人證券期貨賬戶資產(chǎn)、模擬盤(pán)等業(yè)績(jī)）

（2）擔(dān)任基金經(jīng)理,、投資決策負(fù)責(zé)人

（3）單只產(chǎn)品規(guī)模不低于1000萬(wàn)元,，多人參與的平均計(jì)算

證明材料類(lèi)型∶簽章齊全的?！盎鸷贤?、離任審計(jì)報(bào)告、凈值報(bào)告或協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他材料內(nèi)容要求∶應(yīng)體現(xiàn)任職起始時(shí)間,、年度管理凈資產(chǎn)規(guī)模,、年化收益等情況之 基小健

，新版登記清單提高了私募管理人高管的任職資格門(mén)檻,，2022年9月3日以后,，Ambers系統(tǒng)將按照新版登記清單進(jìn)行更新，屆時(shí)新設(shè)機(jī)構(gòu)的管理人登記申請(qǐng)及存量管理人的高管變更難度將加大,，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)在落實(shí)適格高管人選后,，再提交登記申請(qǐng)或重大變更申請(qǐng),。了解更多私募基金公司注冊(cè)、管理人備案相關(guān)事宜,，可咨詢騰博國(guó)際,。

以上根據(jù)騰博國(guó)際邱先生實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)撰寫(xiě)，詳情可點(diǎn)主頁(yè)私信咨詢,。

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