私募基金管理人登記高管人員沖突行業(yè)問(wèn)題與回答

Q1：到底哪些屬于“高管”范疇,？

A1：根據(jù)《登記若干事項(xiàng)》及《登記須知》的規(guī)定，私募基金管理人的高管人員應(yīng)當(dāng)包括：法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）,、總經(jīng)理,、副總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等,。

根據(jù)《登記和備案辦法》,，**管理人員指私募基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理,、副總經(jīng)理,、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員,。

,，私募基金管理人的“高管”應(yīng)該包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、董事長(zhǎng)/執(zhí)行董事,、總經(jīng)理,、副總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人。

Q2：高管是否可以兼職,？

A2：根據(jù)《登記須知》第三條第四款以及《辦事指南》的規(guī)定,，私募基金管理人的高管人員兼職須符合下列條件：（1）不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職；（2）不得在與私募業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)兼職,；（3）除法定代表人外,，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應(yīng)兼職；（4）若有兼職情形,，應(yīng)當(dāng)提供兼職合理性相關(guān)證明材料（包括但不限于兼職的合理性,、勝任能力、如何公平對(duì)待服務(wù)對(duì)象,、是否違反競(jìng)業(yè)禁止規(guī)定等材料）,；（5）兼職高管人員數(shù)量應(yīng)不高于申請(qǐng)機(jī)構(gòu)全部高管人員數(shù)量的1/2。

此外,，《登記須知》《辦事指南》也明確提到：（1）私募基金管理人的兼職高管人員應(yīng)當(dāng)合理分配工作精力,，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注在多家機(jī)構(gòu)兼職的高管人員任職情況；（2）對(duì)于在一年內(nèi)變更2次以上任職機(jī)構(gòu)的私募高管人員,，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注其變更原因及誠(chéng)信情況,；（2）私募基金管理人的高管人員應(yīng)當(dāng)與任職機(jī)構(gòu)簽署勞動(dòng)合同，在私募基金管理人登記,、提交高管人員重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)時(shí),，應(yīng)上傳所涉高管的勞動(dòng)合同及shebao證明。

,，原則上,，協(xié)會(huì)禁止法定代表人以外的其他高管人員兼職；如確有必要兼職的,，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明兼職合理性,，且須同時(shí)符合“關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)”“非沖突業(yè)務(wù)”“兼職人數(shù)不超過(guò)1/2”的要求。此外,，從實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)來(lái)看,，對(duì)于高管兼職問(wèn)題，協(xié)會(huì)還是從嚴(yán)審核的態(tài)度,，除非有非常充分,、合理的理由，且兼職的高管人員就如何合理分配工作精力能夠做明確說(shuō)明,。建議擬申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在設(shè)置高管人員時(shí)盡量避免高管兼職問(wèn)題,。

Q3：如果法定代表人、執(zhí)行董事和總經(jīng)理由同一主體擔(dān)任,，那該主體如果在其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任法定代表人或董事或監(jiān)事或總經(jīng)理,，算不算兼職,？

A3：根據(jù)私募基金咨詢自助查詢系統(tǒng)回復(fù)，高管在其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任董事或者監(jiān)事不屬于兼職,。

根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)咨詢熱線回復(fù)：高管在其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任法定代表人,、總經(jīng)理都視為是兼職。

在上述情形下,，原則上不得兼職,，如兼職，不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu),、在與私募業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)兼職,。

Q4：根據(jù)《材料清單》的規(guī)定，高管人員*近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù),。其中“與私募基金管理相沖突的業(yè)務(wù)”具體是指哪些,？

A4：《材料清單》規(guī)定，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)自身應(yīng)當(dāng)符合《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》相關(guān)要求,，不得直接或間接從事民間借貸,、擔(dān)保、保理,、典當(dāng),、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)信貸信息中介,、眾籌,、場(chǎng)外配資、民間融資,、小額理財(cái),、小額借貸,、P2P,、P2B、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā),、交易平臺(tái)等任何與私募基金管理相沖突或無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù),。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)方從事小額的貸款、融資租賃,、商業(yè)保理,、融資擔(dān)保、互聯(lián)網(wǎng)的金融,、典當(dāng)?shù)葲_突業(yè)務(wù)需提供相關(guān)主管部門正式許可文件,。

《加強(qiáng)私募監(jiān)管的若干規(guī)定》第四條規(guī)定，私募基金管理人不得直接或者間接從事民間借貸,、擔(dān)保,、保理,、典當(dāng)、融資租賃,、網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介,、眾籌、場(chǎng)外配資等任何與私募基金管理相沖突或者無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù),，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外,。

《登記須知》第四條第二款規(guī)定，對(duì)于兼營(yíng)民間借貸,、民間融資,、融資租賃、配資業(yè)務(wù),、小額理財(cái),、小額借貸、P2P/P2B,、眾籌,、保理、擔(dān)保,、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā),、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)將不予登記,。

,，“與私募基金管理相沖突的業(yè)務(wù)”包括直接或間接從事民間借貸、擔(dān)保,、保理,、典當(dāng)、融資租賃,、網(wǎng)絡(luò)信貸信息中介,、眾籌、場(chǎng)外配資,、民間融資,、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái),、小額借貸,、P2P、P2B,、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā),、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在選擇高管人員時(shí),，要重點(diǎn)關(guān)注高管的過(guò)往從業(yè)經(jīng)歷,，避免出現(xiàn)高管人員*近5年在前述沖突業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)任職

Q5：如擬提交的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人的人選曾在上述沖突機(jī)構(gòu)任職法務(wù)或合規(guī)風(fēng)控經(jīng)理崗位,，是否屬于上述“高管人員*近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù)”的情形？

A5：針對(duì)此問(wèn)題,，基金業(yè)協(xié)會(huì)咨詢熱線回復(fù)：目前協(xié)會(huì)對(duì)此沒(méi)有做明確的解釋,，需要提交審核人員具體審核。因此,，建議申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在選聘合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人時(shí)盡量避免這種情況,，以免提交后反饋合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人人選不符合要求。

以上根據(jù)騰博國(guó)際李先生實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)撰寫,，詳情可點(diǎn)主頁(yè)私信咨詢,。

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