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????基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格,，遵守法律,、行政法規(guī),，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范云南場外期權(quán)532公司代辦

私募基金管理人的法定代表人、**管理人員,、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人,、沖突業(yè)務(wù)機構(gòu)等與所在機構(gòu)存在利益沖突的機構(gòu)兼職，或者成為其控股股東,、實際控制人,、普通合伙人



國務(wù)證券監(jiān)督管理機構(gòu)經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求的,，應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施云南場外期權(quán)532公司代辦

第七十八條　本辦法自2022年6月20日起施行停業(yè)整頓期間,，公募基金管理人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行基金管理職責(zé)



????基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立,；基金份額登記機構(gòu)確認贖回時,，贖回生效 
????前款規(guī)定的非公開募集基金，其基金合同還應(yīng)載明：
????（一）承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的姓名或者名稱,、住所,；
????（二）承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人的除名條件和更換程序；
????（三）基金份額持有人增加,、退出的條件,、程序以及相關(guān)責(zé)任,；
????（四）承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的轉(zhuǎn)換程序

第五十四條　公募基金管理人被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷的，應(yīng)當(dāng)自被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷決定生效之日起限期了結(jié)相關(guān)業(yè)務(wù)活動    

????第九章 公開募集基金的基金份額持有人權(quán)利行使
????第八十四條 基金份額持有人大會由基金管理人召集云南場外期權(quán)532公司代辦公募基金管理人及其董事,、監(jiān)事,、**管理人員和其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)堅持長期投資、理性投資,、專業(yè)投資,，廉潔從業(yè)、誠實守信,，加強文化道德建設(shè),，履行社會責(zé)任，遵從社會公德,，不得為本人或者他人牟取不正當(dāng)利益


證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人介紹稱,，暫行辦法對于應(yīng)在基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金進行了規(guī)定，未登記的私募基金在投資者門檻方面不受上述限制 

第十二條 私募基金管理人的法定代表人,、**管理人員,、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表以外的其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以所在機構(gòu)的名義從事私募基金業(yè)務(wù)活動，不得在其他營利性機構(gòu)兼職,，但對本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管理人另有規(guī)定的,，從其規(guī)定 

公募基金管理人可以依法實施專業(yè)人士持股計劃


管理金融機構(gòu)的機構(gòu)擔(dān)任基金管理公司主要股東的，其管理的金融機構(gòu)至少一家應(yīng)當(dāng)符合本條第（二）項以及證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定云南場外期權(quán)532公司代辦 私募基金募集是相對于公募募集而言,，是以是否向社會不特定公眾發(fā)行或公開發(fā)行證券募集資金的區(qū)別,，界定為公募募集和私募基金募集



????第七十四條 基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
????（一）承銷證券；
????（二）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保,；
????（三）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資,；
????（四）買賣其他基金份額，國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外,；
????（五）向基金管理人,、基金托管人出資；
????（六）從事內(nèi)幕交易,、操縱價格及其他不正當(dāng)?shù)幕顒樱?br> ????（七）法律,、行政法規(guī)和國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動 
????第九十五條 非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會備案基金管理公司申請增加業(yè)務(wù)的,，現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況應(yīng)當(dāng)保持良好,，擬增加業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制,、合規(guī)管理,、風(fēng)險管理、人員構(gòu)成,、財務(wù)狀況等相適應(yīng),，符合審慎監(jiān)管和保護基金份額持有人利益的要求  


第八條　持有基金管理公司5%以下股權(quán)的非主要股東,，不得存在下列情形：

（一）最近3年存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠信記錄；因故意犯罪被判處刑罰,、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年,；因重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或者處于整改期間；

（二）存在長期未實際開展業(yè)務(wù),、停業(yè),、破產(chǎn)清算、治理結(jié)構(gòu)缺失,、內(nèi)部控制失效等影響行使股東權(quán)利或者履行股東義務(wù)的情形,；存在可能嚴重影響持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟,、仲裁或者其他重大事項,；

（三）股權(quán)結(jié)構(gòu)不清晰，不能逐層穿透至最終權(quán)益持有人,；股權(quán)結(jié)構(gòu)中存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品,，證監(jiān)會認可的情形除外；

（四）因不誠信或者不合規(guī)行為引發(fā)社會重大質(zhì)疑或者產(chǎn)生嚴重社會負面影響且影響尚未消除,；對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗負有重大責(zé)任未逾3年,；挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；

（五）證監(jiān)會規(guī)定的其他情形云南場外期權(quán)532公司代辦
????百四十五條 基金服務(wù)機構(gòu)未建立應(yīng)急等風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng),，或者泄露與基金份額持有人,、基金投資運作相關(guān)的非公開信息的，處十萬元以上三十萬元以下罰款,；情節(jié)嚴重的,，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)



基金管理公司的**管理人員和其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實,、勤勉履職,，不得為股東、本人或者他人牟取不正當(dāng)利益             
????合格投資者的具體標(biāo)準由國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定


證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以選擇符合《證券法》規(guī)定的律師事務(wù)所,、會計師事務(wù)所等專業(yè)機構(gòu)成立行政清理組,，對被撤銷基金管理公司進行行政清理云南場外期權(quán)532公司代辦
????第八十條 封閉式基金擴募或者延長基金合同期限，應(yīng)當(dāng)符合下列條件,，并報國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案：
????（一）基金運營業(yè)績良好,；
????（二）基金管理人最近二年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到或者刑事處罰；
????（三）基金份額持有人大會決議通過,；
????（四）本法規(guī)定的其他條件




第七十五條　公募基金管理人及其股東,、股東的實際控制人、基金管理公司子公司,、基金托管人,、基金服務(wù)機構(gòu)及負有責(zé)任的董事,、監(jiān)事、**管理人員,、主管人員和直接責(zé)任人員違反本辦法和其他相關(guān)規(guī)定,，依法應(yīng)予的，依照有關(guān)規(guī)定進行,；犯罪的,，依法移送機關(guān)，追究其刑事責(zé)任             
????第三十八條 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律,、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,，立即通知基金管理人,，并及時向務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告


私募基金管理人合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上投資相關(guān)的法律、會計,、審計,、監(jiān)察、稽核,，或者資產(chǎn)管理行業(yè)合規(guī),、風(fēng)控、監(jiān)管和自律管理等相關(guān)工作經(jīng)驗云南場外期權(quán)532公司代辦 ????第二十四條 公開募集基金的基金管理人的股東,、實際控制人應(yīng)當(dāng)按照院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù),，并不得有下列行為： ????（一）出資或者抽逃出資； ????（二）未依法經(jīng)股東會或者董事會決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營活動,； ????（三）要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為自己或者他人牟取利益,，損害基金份額持有人利益； ????（四）國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為



????百四十二條 基金投資顧問機構(gòu),、基金評價機構(gòu)及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定開展投資顧問,、基金評價服務(wù)的，處十萬元以上三十萬元以下罰款,；情節(jié)嚴重的,，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)
????第五十三條 公開募集基金的基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
????（一）募集基金的目的和基金名稱；
????（二）基金管理人,、基金托管人的名稱和住所,；
????（三）基金的運作方式；
????（四）封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限,，或者開放式基金的募集份額總額,；
????（五）確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則,；
????（六）基金份額持有人,、基金管理人和基金托管人的權(quán)利,、義務(wù)；
????（七）基金份額持有人大會召集,、議事及表決的程序和規(guī)則,；
????（八）基金份額發(fā)售、交易,、申購,、贖回的程序、時間,、地點,、費用計算方式，以及給付贖回款項的時間和方式,；
????（九）基金收益分配原則,、執(zhí)行方式；
????（十）基金管理人,、基金托管人報酬的提取,、支付方式與比例；
????（十一）與基金財產(chǎn)管理,、運用有關(guān)的其他費用的提取,、支付方式；
????（十二）基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制,；
????（十三）基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式,；
????（十四）基金募集未達到法定要求的處理方式；
????（十五）基金合同解除和終止的事由,、程序以及基金財產(chǎn)清算方式,；
????（十六）爭議解決方式；
????（十七）當(dāng)事人約定的其他事項

基金管理公司發(fā)生下列情形之一的,，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：

（一）變更名稱,、住所、辦公地,；

（二）公司及其董事,、監(jiān)事,、**管理人員,、其他從業(yè)人員被監(jiān)管機構(gòu)、機關(guān)立案調(diào)查,，或者因重大違法違規(guī)行為受到刑事,、；

（三）財務(wù)狀況發(fā)生重大不利變化或者其他重大風(fēng)險,；

（四）遭受重大投訴,，或者面臨重大訴訟,、仲裁；

（五）可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的其他情形