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????基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理,、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益,，歸入基金財(cái)產(chǎn)四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦

第十四條 在境內(nèi)開(kāi)展私募證券基金業(yè)務(wù)且外資持股比例合計(jì)不低于25%的私募基金管理人，還應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合下列要求：

（一）私募證券基金管理人為在境內(nèi)設(shè)立的公司,；

（二）境外股東為所在國(guó)家或者地區(qū)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或者許可的金融機(jī)構(gòu),，且所在國(guó)家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與證監(jiān)會(huì)或者證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄；

（三）私募證券基金管理人及其境外股東最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)和機(jī)關(guān)的重大處罰,；

（四）資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用,，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定；

（五）在境內(nèi)從事證券及期貨交易,，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立進(jìn)行投資決策,，不得通過(guò)境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)交易指令，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外,；

（六）法律,、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他要求




????第四十四條 基金托管人職責(zé)終止的,，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì),，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦


第七章　法律責(zé)任


第六十八條　公募基金管理人,、基金管理公司子公司和前述機(jī)構(gòu)的股東,、股東的實(shí)際控制人等相關(guān)主體，基金托管人,，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律,、行政法規(guī)、本辦法和證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的,，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話,、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、責(zé)令定期報(bào)告,、責(zé)令改正,、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等措施,；對(duì)負(fù)有責(zé)任的董事,、監(jiān)事、**管理人員,、主管人員和直接責(zé)任人員,，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函,、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等措施

分公司或者證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式的分支機(jī)構(gòu),，可以從事基金管理公司授權(quán)的業(yè)務(wù)



????第五十六條 基金募集申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后，方可發(fā)售基金份額 
????百零三條 基金份額登記機(jī)構(gòu)以電子介質(zhì)登記的數(shù)據(jù),，是基金份額持有人權(quán)利歸屬的根據(jù)臨時(shí)基金管理人自動(dòng)作為新基金管理人候選人    

????百零四條 基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供基金投資顧問(wèn)服務(wù),，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)，對(duì)其服務(wù)能力和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行如實(shí)陳述,，不得以任何方式承諾或者保證投資收益,，不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦

第二十二條　公募基金管理人應(yīng)當(dāng)保持良好的財(cái)務(wù)狀況，滿足公司運(yùn)營(yíng),、業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)防范的需要



登記豁免
編輯?播報(bào)
國(guó)外基金的設(shè)立監(jiān)管方式主要有核準(zhǔn)制,，備案登記制和登記豁免制三種 

第五條 協(xié)會(huì)辦理登記備案不表明對(duì)私募基金管理人的投資能力、風(fēng)控合規(guī)和持續(xù)經(jīng)營(yíng)情況作出實(shí)質(zhì)性判斷,，不作為對(duì)私募基金財(cái)產(chǎn)安全和投資者收益的保證,，也不表明協(xié)會(huì)對(duì)登記備案材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性,、完整性作出保證 公募基金管理人及其股東,、員工的利益和基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金份額持有人的利益
基金管理公司單一自然人股東直接持股和與其存在一致行動(dòng)關(guān)系或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持有基金管理公司股權(quán)的比例不得超過(guò)2/3四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦 私募基金募集是相對(duì)于公募募集而言,，是以是否向社會(huì)不特定公眾發(fā)行或公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的區(qū)別,，界定為公募募集和私募基金募集



????第五十三條 公開(kāi)募集基金的基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
????（一）募集基金的目的和基金名稱；
????（二）基金管理人,、基金托管人的名稱和住所,；
????（三）基金的運(yùn)作方式；
????（四）封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限,，或者開(kāi)放式基金的募集份額總額,；
????（五）確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則,；
????（六）基金份額持有人,、基金管理人和基金托管人的權(quán)利,、義務(wù)；
????（七）基金份額持有人大會(huì)召集,、議事及表決的程序和規(guī)則；
????（八）基金份額發(fā)售,、交易,、申購(gòu)、贖回的程序,、時(shí)間,、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式,，以及給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間和方式,；
????（九）基金收益分配原則、執(zhí)行方式,；
????（十）基金管理人,、基金托管人報(bào)酬的提取、支付方式與比例,；
????（十一）與基金財(cái)產(chǎn)管理,、運(yùn)用有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式,；
????（十二）基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制,；
????（十三）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式；
????（十四）基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式,；
????（十五）基金合同解除和終止的事由,、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式；
????（十六）爭(zhēng)議解決方式,；
????（十七）當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng) 其制作,、出具的文件有記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,，給他人財(cái)產(chǎn)造成損失的,，應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

第五十四條　公募基金管理人被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷的，應(yīng)當(dāng)自被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷決定生效之日起限期了結(jié)相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)  


第十五條　同一主體或者受同一主體控制的不同主體參股基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)2家,，其中控制基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)1家四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦
????百二十三條 基金管理人,、基金托管人違反本法規(guī)定，未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分賬保管,，責(zé)令改正,，處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格,，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款



董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,，制定公司基本制度,，決策重大事項(xiàng)             
????非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票,、債券,、基金份額，以及國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種


第五十條　證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)決定責(zé)令公募基金管理人停業(yè)整頓的,，公募基金管理人應(yīng)當(dāng)自責(zé)令停業(yè)整頓決定生效之日起1個(gè)月內(nèi)提交整頓計(jì)劃,，并取得證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦
????對(duì)基金募集所進(jìn)行的宣傳推介活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律,、行政法規(guī)的規(guī)定,，不得有本法第七十八條所列行為




第七十三條　基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及有關(guān)人員違反法律、行政法規(guī),、本辦法和證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定,，損害基金份額持有人合法權(quán)益的，除法律,、行政法規(guī),、證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu),，給予警告,、責(zé)令改正、責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)等措施,，并處十萬(wàn)元以下的罰款,，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款,；對(duì)負(fù)有責(zé)任的**管理人員,、主管人員和直接責(zé)任人員，給予警告,、證券市場(chǎng)禁入等措施,，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的,，并處二十萬(wàn)元以下的罰款             
????基金托管人整改后,，應(yīng)當(dāng)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報(bào)告,；經(jīng)驗(yàn)收,，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起三日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施


第十五條 有下列情形之一的,，不得擔(dān)任私募基金管理人,，不得成為私募基金管理人的控股股東,、實(shí)際控制人、普通合伙人或者主要出資人：

（一）有本辦法第十六條規(guī)定情形,；

（二）被協(xié)會(huì)采取撤銷私募基金管理人登記的紀(jì)律處分措施,，自被撤銷之日起未逾3年；

（三）因本辦法第二十五條款第六項(xiàng),、第八項(xiàng)所列情形被終止辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)及其控股股東,、實(shí)際控制人、普通合伙人,，自被終止登記之日起未逾3年；

（四）因本辦法第七十七條所列情形被注銷登記的私募基金管理人及其控股股東,、實(shí)際控制人,、普通合伙人，自被注銷登記之日起未逾3年,；

（五）存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件,；

（六）從事的業(yè)務(wù)與私募基金管理存在利益沖突；
四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦 ????基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東,，變更公司的實(shí)際控制人,，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)


”
單個(gè)投資者的投資額不低于1000萬(wàn)元（有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi)）
????第六十五條 基金份額上市交易后,，有下列情形之一的,，由證券終止其上市交易，并報(bào)國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案：
????（一）不再具備本法第六十三條規(guī)定的上市交易條件,；
????（二）基金合同期限屆滿,；
????（三）基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上市交易；
????（四）基金合同約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形法律,、行政法規(guī)或者證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的,，從其規(guī)定