為了有效地識(shí)別和及時(shí)獲取適用的合規(guī)義務(wù),，對(duì)這些信息進(jìn)行追蹤和及時(shí)更新、傳達(dá),，并對(duì)合規(guī)義務(wù)的遵守情況進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià),，確保公司守法的承諾得以實(shí)施和滿足,，特制定本程序。

適用于公司對(duì)與質(zhì)量和食品安全管理活動(dòng)相關(guān)的國(guó)家,、地方、行業(yè)的法律法規(guī)和與HACCP體系有關(guān)的相關(guān)方的需求和期望的識(shí)別,、獲取,、更新、傳達(dá)的控制,，以及公司食品安全管理的合規(guī)性評(píng)價(jià),。

3.1 總經(jīng)理

負(fù)責(zé)對(duì)公司制定的管理方針,、遵守有關(guān)合規(guī)義務(wù)的承諾的履行負(fù)全部責(zé)任,。

3.2 品保部負(fù)責(zé)本程序的歸口管理,。

3.2.1 負(fù)責(zé)組織收集、更新公司各職能部門,、單位識(shí)別,、獲取的適用的國(guó)家、公司

所在地,、行業(yè)的合規(guī)義務(wù),。

3.2.2 建立并保持供各部門《適用的法律法規(guī)及其他要求清單》，并將適用于公司

重要內(nèi)容摘錄到《公司適用的合規(guī)義務(wù)內(nèi)容摘錄》,。

3.2.3 組織公司合規(guī)性評(píng)價(jià),，建立并保存相關(guān)記錄。

3.3 研發(fā)部

負(fù)責(zé)與產(chǎn)品,、質(zhì)量管理體系有關(guān)的合規(guī)義務(wù)的收集,，以及適用性和符合性的確認(rèn)，及時(shí)傳遞到品保部,。

3.4 部門內(nèi)審員

負(fù)責(zé)食品安全管理體系有關(guān)合規(guī)義務(wù)的收集,，以及適用性和符合性的確認(rèn)；

負(fù)責(zé)有關(guān)食品安全管理的合規(guī)性評(píng)價(jià),；

負(fù)責(zé)組織實(shí)施合規(guī)義務(wù)的培訓(xùn)活動(dòng),，保存相關(guān)記錄。

3.5 銷售部

負(fù)責(zé)收集顧客關(guān)于質(zhì)量和食品安全方面的要求并傳達(dá)至品保部,。

3.6 各部門

3.6.1 負(fù)責(zé)本部門適用的合規(guī)義務(wù)的使用和控制,，并將要求傳達(dá)給員工遵照?qǐng)?zhí)行。

3.5.2 負(fù)責(zé)對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)環(huán)境和職業(yè)健康安全適用合規(guī)義務(wù)的實(shí)施效果進(jìn)行監(jiān)測(cè),、合規(guī)性評(píng)價(jià),。

4.1確定適用合規(guī)義務(wù)的范圍

公司質(zhì)量,、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行適用的合規(guī)義務(wù)包括：

4.1.1 國(guó)家法律,、法規(guī)、規(guī)章,、條例,、制度、標(biāo)準(zhǔn),、規(guī)范性文件等,；

4.1.2 省（市,、自治區(qū)）部級(jí),、地方政府的法規(guī)、部門規(guī)章,、標(biāo)準(zhǔn),、細(xì)則、管理辦法,、通知等,；

4.1.3 相關(guān)行業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范,、規(guī)程,、方法標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)圖集等,；

4.1.4 顧客要求及期望,，包括與顧客的協(xié)議。

4.1.5其他與質(zhì)量和食品安全管理體系運(yùn)行有關(guān)相關(guān)方的要求和期望,。

4.1.5 其他,，如：

——與政府機(jī)構(gòu)的協(xié)定；與社區(qū)團(tuán)體或非政府組織的協(xié)議,；

——自愿性原則或業(yè)務(wù)規(guī)范,；非法規(guī)性指南；行業(yè)協(xié)會(huì)的要求,；

——組織或其上級(jí)組織對(duì)公眾的承諾,；本單位的要求等。

4.2合規(guī)義務(wù)的獲取渠道

4.2.1 報(bào)刊,、雜志,、書籍、電子媒介等,；

4.2.2 網(wǎng)上查詢,；

4.2.3與食品安全管理部門的溝通；

4.2.4圖書館,、出版社,、書店；

4.2.5與其他相關(guān)方的溝通,。

4.3獲取方法

4.3.1 品保部及相關(guān)部門,、單位隨時(shí)與上述渠道保持聯(lián)系、溝通,，獲取相關(guān)的適用的最新合規(guī)義務(wù),。

4.3.2 研發(fā)部應(yīng)收集公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的主要產(chǎn)品質(zhì)量法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),、規(guī)范類文件,。

4.3.3 招標(biāo)文件要求執(zhí)行的法律、法規(guī),、標(biāo)準(zhǔn),，有關(guān)部門,、單位可到相關(guān)書店、出版社及項(xiàng)目所在國(guó)家／地區(qū)購(gòu)買,。

4.4識(shí)別和確認(rèn)

4.4.1 品保部及相關(guān)部門,、單位獲取到新的與質(zhì)量食品安全管理活動(dòng)相關(guān)的國(guó)家、地方,、行業(yè)的合規(guī)義務(wù)后,，結(jié)合其業(yè)務(wù)范圍，針對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng),、產(chǎn)品與服務(wù)狀況進(jìn)行識(shí)別和確認(rèn)其適宜性,。

4.4.2 各部門識(shí)別、確認(rèn)后,，將與質(zhì)量和食品安全管理活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)義務(wù),，列出清單傳遞給品保部。

4.4.3 品保部匯總編制公司《適用的法律法規(guī)及其他要求清單》（總目錄清單）,。

4.4.4品保組織識(shí)別合規(guī)義務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇,。

4.5登記、更新

4.5.1 品保部將確認(rèn)后的與質(zhì)量和食品安全管理活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)義務(wù)納入公司《適用的法律法規(guī)及其他要求清單》,，并及時(shí)對(duì)其進(jìn)行更新,，提供各部門使用。必要時(shí),，各部門根據(jù)公司《適用的法律法規(guī)及其他要求清單》結(jié)合其收集并經(jīng)識(shí)別確認(rèn)后的地方合規(guī)義務(wù),，編制更新本部門適用的《適用的法律法規(guī)及其他要求清單》；由此涉及到其他文件修改和調(diào)整的按《文件控制程序》執(zhí)行,。

4.5.2 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),、規(guī)范類清單由研發(fā)部負(fù)責(zé)編制和更新。

4.6傳達(dá),、培訓(xùn)

4.6.1 品保部將最新適用的與質(zhì)量和食品安全管理活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)義務(wù)及時(shí)傳達(dá)到各相關(guān)部門,，并由各相關(guān)部門負(fù)責(zé)本部門的培訓(xùn)教育或傳達(dá)工作，培訓(xùn)記錄予以保持,。其中標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范類清單由研發(fā)部定期發(fā)布,。

4.6.2 可行時(shí)，由品保部組織適用合規(guī)義務(wù)內(nèi)容的摘錄和發(fā)放,，并根據(jù)變化情況及時(shí)更新,。

4.6.2.1品保部組織各部門對(duì)獲取到的合規(guī)義務(wù)進(jìn)行適用性評(píng)審，負(fù)責(zé)收集整理《適

用合規(guī)義務(wù)清單》,。摘錄內(nèi)容應(yīng)選擇管理體系運(yùn)行中與質(zhì)量和食品安全危害控制有關(guān)的合規(guī)義務(wù)的最新版本,。

4.6.2.2當(dāng)合規(guī)義務(wù)更新或增加時(shí)品保部及時(shí)修正《適用的合規(guī)義務(wù)內(nèi)容摘錄》。

4.6.2.3品保部將編制的并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批的《適用的合規(guī)義務(wù)內(nèi)容摘錄》分發(fā)給各相關(guān)部門。

4.6.3 品保部應(yīng)按《人力資源控制程序》將法律法規(guī)學(xué)習(xí)納入年度培訓(xùn)計(jì)劃,，組織各相關(guān)部門員工學(xué)習(xí),，按培訓(xùn)要求進(jìn)行考核。

4.7 合規(guī)性評(píng)價(jià)

4.7.1 品保部負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門定期評(píng)價(jià)公司對(duì)適用的合規(guī)義務(wù)的遵循情況,，以履行對(duì)遵守法律法規(guī)的承諾,。并為體系運(yùn)行的符合性和有效性提供依據(jù)，為實(shí)施糾正措施,、預(yù)防措施和持續(xù)改進(jìn)提供信息。

4.7.2 評(píng)價(jià)內(nèi)容：

4.7.2.1公司各職能部門,、生產(chǎn)部門執(zhí)行適用的合規(guī)義務(wù)的情況,，包括執(zhí)行有關(guān)許可和執(zhí)照、辦理有關(guān)證件,，執(zhí)行地方行政主管部門的執(zhí)法檢查,、監(jiān)督、監(jiān)測(cè)等情況,；

4.7.2.2公司各職能部門,、生產(chǎn)部門績(jī)效的監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果（定期檢查和不定期的抽查）；

4.7.3 評(píng)價(jià)要求

4.7.3.1 公司各部門依據(jù)自身職責(zé)范圍內(nèi)應(yīng)遵守的適用的合規(guī)義務(wù),，定期（每年一次）評(píng)價(jià)各自部門和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的合規(guī)義務(wù)遵循情況,。

4.7.3.2 各部門應(yīng)保存按上述評(píng)價(jià)要求定期進(jìn)行評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄，適用時(shí)填寫并保存《法律法規(guī)和其它合規(guī)義務(wù)符合性評(píng)價(jià)表》,。

4.7.3.3各部門通過管理評(píng)審輸入資料,，負(fù)責(zé)在管理評(píng)審之前向公司品保部傳遞合規(guī)性評(píng)價(jià)信息。

4.7.3.4公司品保部負(fù)責(zé)組織收集相關(guān)信息,，并定期（每年一次）對(duì)全公司遵守適用的合規(guī)義務(wù)情況進(jìn)行綜合分析,，形成《合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告》。為實(shí)現(xiàn)守法承諾和尋求改進(jìn)機(jī)會(huì)提供證據(jù),，并將《合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告》及有關(guān)信息輸入管理評(píng)審,。具體執(zhí)行《管理評(píng)審控制程序》。