近年來(lái)境外投資十分火熱，而ODI（境外投資備案）作為企業(yè)境外投資最重要的渠道引起了廣泛的關(guān)注,，這是企業(yè)最傳統(tǒng),、最廣泛使用的境外投資方式,。本文將從政策和辦理流程等方面為大家進(jìn)行介紹，希望能夠?qū)τ芯惩馔顿Y意向的伙伴提供幫助,。

1

什么是ODI境外投資備案,？

ODI，英文全稱為Overseas Direct Investment,，即境外直接投資,，指的是中華人民共和國(guó)境內(nèi)企業(yè)直接或通過(guò)其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn),、權(quán)益或提供融資,、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán),、控制權(quán),、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動(dòng)。

通俗來(lái)講,，ODI備案就是我們國(guó)內(nèi)企業(yè)投資境外企業(yè)時(shí),，不論是新設(shè)公司、新建項(xiàng)目還是并購(gòu)股權(quán),，只要涉及直接或間接獲得境外公司的所有權(quán),，控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理等,，就需要進(jìn)行境外投資（ODI）備案,。如果企業(yè)境外投資涉及敏感國(guó)家和地區(qū)、敏感行業(yè)的,，還需要實(shí)行核準(zhǔn)管理,。

2

ODI備案的申請(qǐng)條件有哪些？

境內(nèi)公司zuihao成立滿1年以上(成立時(shí)間不滿一年的企業(yè),，無(wú)法提供完整的經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表的,，一般無(wú)法通過(guò)審批部門的核準(zhǔn)或備案)。

最近一年獨(dú)立第三方會(huì)計(jì)事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告不能出現(xiàn)虧損,。

凈資產(chǎn)回報(bào)（收益）率=凈利潤(rùn)/所有者權(quán)益,，zuihao高于5%，越高越好,。

資產(chǎn)負(fù)債率=負(fù)債總額/資產(chǎn)總額,，zuihao低于70%，越低越好,。

3

ODI備案的申請(qǐng)流程是什么？

境外投資（ODI）備案涉及到商務(wù)部,、發(fā)改委和外匯局三個(gè)部門,。

發(fā)改委立項(xiàng)——向發(fā)改部門及委會(huì)部門申請(qǐng)項(xiàng)目,，報(bào)送項(xiàng)目信息，境內(nèi)投資人簽署各項(xiàng)所需法律文件,，待發(fā)改部門核準(zhǔn)或備案,，發(fā)放核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)。

商務(wù)部審批發(fā)證——商務(wù)部門核準(zhǔn)或備案,，發(fā)放《企業(yè)境外投資證書(shū)》,，企業(yè)應(yīng)在收到證書(shū)2年在境外開(kāi)展投資。

外匯管理局備案——銀行放外匯,，外管局監(jiān)管,。投資金額500萬(wàn)美金以上的，需向外管部門匯報(bào),。外管部門審核后,，向境內(nèi)企業(yè)發(fā)放《境外直接投資外匯登記證》。

整個(gè)流程耗時(shí)將近2~3個(gè)月,，辦理成功后會(huì)得到兩份分別由商務(wù)部和發(fā)改委頒發(fā)的證書(shū)——《企業(yè)境外投資證書(shū)》和《境外投資項(xiàng)目備案通知書(shū)》,。

需要注意的是：ODI根據(jù)投資金額大小、行業(yè),、國(guó)家等因素,，分為備案制和核準(zhǔn)制。如果是涉及敏感行業(yè),，無(wú)論項(xiàng)目投資金額大小,，一律提交商務(wù)部和發(fā)改委進(jìn)行核準(zhǔn)。關(guān)于敏感地區(qū)和敏感行業(yè)的界定,，詳見(jiàn)下圖：

4

如果不做ODI境外投資備案會(huì)怎樣,？

1. 違反法律法規(guī)

不同國(guó)家或地區(qū)對(duì)境外投資都有一定的監(jiān)管要求，如果未按規(guī)定進(jìn)行備案登記,，將違反相關(guān)法律法規(guī),。這可能導(dǎo)致法律責(zé)任和處罰，包括罰款,、xingzhengchufa甚至刑事責(zé)任,，具體的后果會(huì)根據(jù)國(guó)家或地區(qū)的法律規(guī)定而有所不同。

2. 資金限制和匯款難題

一些國(guó)家或地區(qū)要求境外投資進(jìn)行備案登記后才能匯款或轉(zhuǎn)移資金,。如果未進(jìn)行備案,，可能會(huì)面臨資金限制和匯款難題，無(wú)法順利進(jìn)行資金的轉(zhuǎn)移和管理,。

3. 可能受到投資國(guó)家或地區(qū)的限制

一些國(guó)家或地區(qū)對(duì)未進(jìn)行備案的境外投資可能采取限制措施,，如限制投資者在該國(guó)家或地區(qū)的業(yè)務(wù)活動(dòng)、限制資金流動(dòng)等,，這將對(duì)投資者的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展造成不利影響,。

4. 難以獲得相關(guān)支持和保護(hù)

進(jìn)行備案登記可以使投資者享受到相關(guān)zhengfubumen提供的支持和保護(hù),，如政策支持、優(yōu)惠待遇,、法律保護(hù)等,。如果未進(jìn)行備案，可能無(wú)法享受到這些支持和保護(hù),，增加了投資的風(fēng)險(xiǎn),。

以上根據(jù)騰博國(guó)際常先生實(shí)際辦理經(jīng)驗(yàn)撰寫，詳情可點(diǎn)主頁(yè)私信咨詢,。

專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)推薦:

關(guān)于騰博國(guó)際,，自2005年成立至今，依靠精英團(tuán)隊(duì),、深厚資源,、精準(zhǔn)服務(wù)，成功為上萬(wàn)家企業(yè)及個(gè)人提供優(yōu)質(zhì)的金融與商務(wù)服務(wù),，前海優(yōu)禿招商合伙人,，以自貿(mào)區(qū)為起點(diǎn)，聯(lián)通粵港澳大渣區(qū),，輻射全國(guó),，覆蓋全球，現(xiàn)已成長(zhǎng)為全球一站式企業(yè)高端服務(wù)提供商,擁有豐富的經(jīng)驗(yàn)與社會(huì)資源,，主要辦理業(yè)務(wù)為前海企業(yè)入駐與續(xù)簽,、各類公司收購(gòu)、變更,、全金融牌照申請(qǐng),、會(huì)計(jì)審計(jì)業(yè)務(wù)、香港海外移民,、綜合金融服務(wù)和許可審批歡迎咨詢騰博常先生,。